コンプライアンスについて

弊社コンプライアンスについて

プライムエージェント株式会社は、宅地建物取引業者として、また金融商品取引業者として、コンプライアンス経営の徹底に努めています。
また、従業員がコンプライアンスを実践するために、以下の5つの柱を元に、コンプライアンスの周知・徹底を図り、業務における法令遵守の環境を整えています。

コンプライアンスの柱

1.人間力の向上への取り組み

プライムエージェント株式会社では、企業理念の根幹でもある「人に感謝をし、感謝を表現する。」ことを念頭に、役員から一般社員、アルバイト員も定期的に「人間力」を養う研修やセミナーへの参加を行っております。また、「コンプライアンス会議」を実地し、法令等を遵守し、適切な企業活動を推進するために、コンプライアンスに関する事件・事故等の事例を提供し、事業に関する法令の制定・改正等の情報を共有する環境を整えています。

主な研修内容
  • DREAM COMPANY CLUB主催の研修・セミナー
  • 月一回の研修
    • DCC研修(情熱家マインド研修)
    • 管理職育成研修
  • その他の研修
    • センチュリー21主催の不動産研修
    • 居酒屋甲子園
    • 居酒屋「てっぺん」の朝礼
    • 異業種交流会
    • ドリームプラン・プレゼンテーション
    • 日本創造教育研究所研修

その他にも、様々な業種の方の講演やセミナー会に参加しております。

  • DCC研修にて

    −DCC研修にて−

  • てっぺんの朝礼にて

    −てっぺんの朝礼にて−

  • 居酒屋甲子園にて

    −居酒屋甲子園にて−

2.法令遵守・公正な不動産取引

保険業法、金融商品の販売などに関する法律、消費者契約法、宅建業法および、その他各種法令等を遵守します。

3.お客様への勧誘方法等

  • 投資勧誘にあたって、お客様の知識や投資経験、投資目的及び財産状況等、お客様に適した商品の勧誘を行います。
  • お客様ご自身に適切な投資判断をおこなっていただくために、商品の内容やリスク内容について、あらかじめ書面の交付等により、十分かつ正確にご理解いただけるよう、説明に努めます。
  • お客様のご迷惑にならないよう、勧誘を行う時間帯や場所、方法について、十分に配慮いたします。
  • 金融商品取引法その他関連法令諸規則に遵守した、勧誘を行います。

4.適切な情報管理の徹底

  • 適切な文書・情報の管理と情報システムの運用を行います。
  • お客様に関する情報については、業務上必要な目的の範囲内で使用し、漏洩防止等の管理を行います。

5.勧誘の適正の確保に関する事項

  • お客様に対して、適正な勧誘が行われるよう、社内体制の整備及び技術の向上に努めます。
  • お客様からのお問い合わせ等は、速やかに対応させていただきます。
  • お互いのトラブルにならない為に、電話による勧誘時及びお客様への訪問時に、音声の録音をさせていただいている場合がございます。